华宝兴业收益增长基金更新的招募说明书(摘要)

http://www.sina.com.cn 2007年07月30日 05:35 中国证券报

  重要提示

  基金合同生效日期:2006年4月26日

  本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写,经基金托管人审核,并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售的基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。

  基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

  投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读《招募说明书》。

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  重要提示:

  摘要所述内容更新截止至2007年6月30日;有关财务数据和净值表现截止日为2007
年3月31日,财务数据未经审计。

  1. 投资有风险,投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书;

  一、 《基金合同》生效日期

  2. 基金的过往业绩并不预示其未来表现;

  本基金自2006年5月16日到2006年6月9日向个人投资者和机构投资者同时发售,《基金合同》于2006年6月15日生效。

  3.本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  二、 基金管理人

  二零零七年六月

  (一) 基金管理人概况

  一、基金管理人

  基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司

  (一)基金管理人概况

  住所:上海市世纪大道88号金茂大厦48层

  本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下:

  办公地址:上海市世纪大道88号金茂大厦48层

  住所:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

  法定代表人:郑安国

  办公地址:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

  总经理:裴长江

  法定代表人:陈开元

  成立日期:2003年3月7日

  总经理:王鸿嫔

  注册资本:1.5亿元

  联系人:王峰

  电话:021-50499588

  联系电话:8621-38794999

  联系人:林志宗

  成立日期:2004年 5 月 12 日

  股权结构:中方股东华宝信托投资有限责任公司持有51%的股份,外方股东法国兴业资

  实缴注册资本:1.5亿元人民币

  产管理有限公司持有49%的股份。

  股东名称、股权结构及持股比例:

  (二)主要人员情况

  上海国际信托投资有限公司51%

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  JPMorgan Asset Management (UK)
Limited49%

  郑安国先生,董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长。

  上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准,于2004年5月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日,基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变,股东及出资比例分别由上海国际信托投资有限公司67%和摩根富林明资产管理(英国)有限公司33%变更为目前的51%和49%。

  Christian
D’ALLEST先生,董事,法学硕士。曾任法国兴业银行国际部业务经理、国际融资司经理、资本市场司负责人、资产管理司负责人。现任法国兴业资产管理有限公司国际部主任。

  2006年6月6日,基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”,该更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准,并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

  王晓薇女士,董事,本科。曾任宝钢国际贸易有限公司财务部业务经理、宝钢美洲贸易有限公司财务经理。现任华宝信托投资有限责任公司副总经理。

  基金管理人无任何受处罚记录。

  袁志刚先生,独立董事,博士、教授、博导。法国巴黎社会科学高等研究院(E.H.E.S.S.)经济学博士毕业,曾任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任。现任复旦大学经济学院院长。

  (二)主要人员情况

  Christian
CLERC-BATUT先生,独立董事,商学本科。曾任S.N.S.阿尔及利亚子公司总会计师、欧尚集团存货部总监、芝加哥子公司总经理、审计部总审计师。现任欧尚集团中国及泰国区总经理。

  1. 董事会成员基本情况:

  谢荣先生,独立董事,博士、教授。曾任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,毕马威华振会计师事务所合伙人。现任上海国家会计学院副院长。

  陈开元先生,董事长

  吴志攀先生,独立董事,法学博士、教授。曾任北京大学法律系讲师、副教授、教授、博导,经济法教研室副主任、系主任,北京大学法学院院长,北京大学校长助理。现任北京大学副校长。

  大学本科学历,中共党员,高级经济师。

  裴长江先生,董事总经理,硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理,申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理,申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司投资总监。

  先后任职于上海市财政局第三分局,共青团上海市财政局委员会,英国伦敦Coopers

Lybrand咨询公司等,曾任上海市财政局对外经济财务处处长,现任上海国际集团有限公司副总经理。

  陆云飞 (Denis
LEFRANC)先生,董事副总经理,文学士,法学士。曾任法国期货市场委员会审计员,法国兴业银行法律顾问,法国兴业银行资本市场及资产管理部副经理,BAREP资产管理公司(法国兴业银行集团子公司)首席法律顾问,法国兴业资产管理有限公司首席法律顾问。现任华宝兴业基金管理有限公司董事副总经理。

  独立董事3名:

  陆舜华女士,监事、监事会召集人,现任法兴资产(香港)首席执行官。

  独立董事:周道炯

  贺桂先先生,监事,毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理;现任公司营运副总监。

  大学专科学历,曾就学于安徽省委马列夜大学、中共安徽省委中级党校进修班、中共中央高级党校培训班。

  詹靖女士,监事,女,金融学硕士,曾在TCL销售公司人力资源部、华宝信托投资有限责任公司业务管理部、基金筹备组、华宝兴业基金管理有限公司投资管理部工作,现在公司人力资源部工作。

  曾任中国证监会主席、中国建设银行行长、九届全国人大财经委委员。

  2、本基金基金经理

  现任PECC中国金融市场发展委员会主席。周道炯先生长期从事证券金融市场监管工作,目前作为高级顾问为证券市场改革提供顾问咨询意见。

  栾杰先生,硕士。曾任海南港澳资讯产业有限公司研究员,华宝信托投资有限责任公司高级研究员、投资管理部副总经理。2003年7月起担任宝康消费品基金基金经理。2006年2月起担任公司投资副总监,兼任投资管理部总经理。2006年6月起担任收益增长基金基金经理。2007年6月起担任行业精选基金基金经理。

  独立董事:姜波克

  冯刚先生,管理学硕士,证券从业经历6年,曾在联合证券有限公司、华安基金管理公司、长城证券从事投资、研究、投资银行等工作。2004年3月加入华宝兴业基金管理有限公司,任高级研究员、多策略增长基金基金经理助理。

  获英国Sussex University
博士学位,曾就读于上海复旦大学经济学系、上海复旦大学世界经济系。

  3、投资决策委员会成员

  现任复旦大学金融研究院常务副院长,国务院学位委员会学科评议组成员,博士后,教授,博士生导师。

  余荣权先生,投资总监。

  独立董事:Robert Herries

  栾杰先生,投资副总监、投资部总经理,宝康消费品基金基金经理、收益增长基金基金经理、行业精选基金基金经理。

  获英国剑桥大学文学硕士学位。

  Gabriel Gondard先生,投资副总监。

  历任JF集团有限公司董事、南非标准银行(非洲及中东第一大银行)行政总裁。

  魏东先生,投资副总监、宝康灵活配置基金基金经理、先进成长基金基金经理。

  现任Tree Line Advisors (Hong Kong)
Limited营运总监。

  王旭巍先生,宝康债券基金基金经理。

  董事5名:

  雷勇先生,研究部总经理。

  董事:Clive Brown

  牟旭东先生,研究部副总经理。

  获布里斯托大学理学学士学位。

  (三)基金管理人职责

  历任JF控股有限公司财务总监,JF投资管理有限公司首席执行官。

  基金管理人应严格依法履行下列职责:

  现任摩根富林明资产管理国际总裁。

  1、依法募集本基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  董事:许立庆

  2、办理本基金备案手续;

  获台湾政治大学工商管理硕士学位。

  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  历任摩根富林明台湾有限公司董事长。

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  现任JF资产管理亚太区(不包括日本)总裁。

  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  董事:冯忠信

  6、编制中期和年度基金报告;

  获英国伦敦市理工学院学士学位。

  7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

  历任JF资产管理有限公司基金会计董事等。

  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  现任JF资产管理有限公司营运总监。

  9、召集基金份额持有人大会;

  董事:杨德红

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  获复旦大学经济学学士,中欧工商管理学院MBA。

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  现任上海国际集团有限公司总经理助理。

  12、中国证监会规定的其他职责。

  董事:林彬

  (四)基金管理人承诺

  获中欧工商管理学院MBA。

  1、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。

  曾任香港上市的沪光基金副总经理。

  2、基金管理人不从事下列行为:

  现任上海国际信托投资有限公司副总经理。

  (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  2. 监事会成员基本情况:

  (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

  监事长:郭平

  (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

  法律专业,本科学历,高级职称。

  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  曾任黄浦区人民检察院检察长、浦东新区人民检察院代检察长、上海市人民检察院第二分院检察长。

  (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

  现任上海国际集团有限公司党委副书记、副董事长、纪委书记。

  3、基金经理承诺

  监事:谭伟明

  (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  香港特许公认会计师工会资深会员,香港特许秘书公会会士,香港会计师公会会士,英国特许秘书及行政人员公会会员。

  (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益;

  曾任怡富控股有限公司财务董事,JF资产管理有限公司副总裁。

  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  现任JF资产管理有限公司总经理。

  (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  监事:陈达

  (五)基金管理人内部控制制度

  本科学历,中国注册会计师。

  1、风险管理体系

  曾任华安基金管理有限公司基金会计,国联安基金管理有限公司基金事务部副总监。

  本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难)。

  现任上投摩根基金管理有限公司基金作业部总监。

  针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:

  3. 总经理基本情况:

  (1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。

  王鸿嫔女士,总经理。

  (2)识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。

  毕业于台湾清华大学经济系。

  (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。

  历任摩根富林明投资信托股份有限公司电子商务部副总经理,摩根富林明投资顾问股份有限公司总经理。

  (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。

  4. 其他高级管理人员情况:

  (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而对较为严重的风险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了严格控制以外,还准备了相应的应急处理措施。

  刘樱女士,副总经理。

  (6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,在必要时结合新的需求加以改变。

  毕业于复旦大学法律系。

  (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。

  历任上海国际集团有限公司法律部总经理,上海国际集团有限公司监事。

  2、内部控制制度

  傅帆先生,副总经理。

  (1)内部风险控制原则

  获伦敦城市大学工商管理学硕士学位。

  健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  历任上投实业公司副总经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。

  有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,保证内部控制制度的有效执行。

  刘建平先生,督察长。

  独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作,独立进行。

  毕业于北京大学法律系,获法学硕士学位。

  相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

  历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长。

  防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门,应当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序和监督防范措施。

  5、本基金基金经理

  成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  基金经理芮崑先生,1970年7月出生。上海财经大学财政系经济学硕士,博士在读。

  合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定,并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订。

  芮崑先生曾任东北证券金融与产业研究所高级研究员、湘财证券研发中心首席分析师等岗位。2004年加入本公司,任基金经理助理。

  全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位员工,不留有制度上的空白或漏洞。

  6. 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

  审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  王鸿嫔女士,总经理;吕俊先生,投资总监;孙延群先生,基金经理;芮崑先生,基金经理;赵梓峰先生,基金经理兼研究总监。上述人员之间不存在近亲属关系。

  适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。

  二、基金托管人概况

  (2)内部风险控制的要求和内容

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。

  住所:北京市西城区金融大街25号

  内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  (3)督察长制度

  法定代表人:郭树清

  公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。

  成立时间:2004年09月17日

  督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  组织形式:股份有限公司

  (4)内控审计风险管理制度

  注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币

  内控审计风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。

  存续期间:持续经营

  内控审计风险管理部负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况;进行日常风险监控工作;负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;评价各项内控制度执行的有效性,对内控制度的缺失提出补充建议;协助评价基金财产风险状况;负责公司主要领导离任前的审计;调查公司内部的经济违法案件等。

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  3、基金管理人关于内部合规控制声明书

  联系人:尹 东

  (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

  联系电话:(010) 6759 5104

  (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

  中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史。其前身中国人民建设银行于1954年成立,于1996年易名为中国建设银行,是中国的四大国有商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。截至2005年12月31日止,中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)总资产达人民币45,857.42亿元,客户存款达人民币40,060.46亿元,2005年实现税前利润人民币553.64亿元。截至2005年12月31日止,中国建设银行在中国内地设有13,977个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行,在伦敦、纽约设有代表处。英国《银行家》杂志2005年7月公布的世界1,000家大银行按一级资本排名中,中国建设银行列第25位,并被评选为中国“年度最佳银行”;荣获《财资》杂志2005年“中国最佳国内银行奖”;《全球托管人》杂志主办的“2005年新兴市场托管服务调查”中,获得“中国最佳托管银行”称号。

  三、 基金托管人

  中国建设银行总行设基金托管部,基金托管部下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处和监督稽核处7个职能处室,现有员工70余人。

  (一) 基金托管人情况

  三、相关服务机构

  1、基本情况

  (一)基金销售机构:

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  1.直销机构:上投摩根基金管理有限公司(同上)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  2.代销机构:

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  (1)中国建设银行

  法定代表人:郭树清

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  成立时间:2004年09月17日

  法定代表人:郭树清

  组织形式:股份有限公司

  客户服务统一咨询电话:95533

  注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币

  网址:www.ccb.cn

  存续期间:持续经营

  (2)国泰君安证券股份有限公司

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  联系人:尹 东

  办公地址:上海市延平路135号

  联系电话:(010) 6759 5104

  法定代表人:祝幼一

  中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,
1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行
(股票代号:HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。截至2006年6月30日止,中国建设银行总资产为人民币51,662.42亿元,客户存款为人民币44,915.66亿元,2006年上半年实现税前利润人民币328.14亿元。中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行,在伦敦、纽约设有代表处。2006年8月24日,中国建设银行在香港与美国银行签署协定,收购美国银行在香港的全资子公司美国银行(亚洲)股份有限公司100%的股权。中国建设银行在《银行家》2006年公布的全球银行按一级资本排名中,名列中国银行业榜首,在世界大银行中列第11位。中国建设银行在《福布斯》2006年全球领先企业榜中为第65名,列中国第二位。在《亚洲周刊》2006年7月公布的亚洲银行300强排名中,中国建设银行在“利息收入净值最高的银行”和“纯利最高的银行”两项排名中均列第一位,被誉为“亚洲最赚钱的银行”。此外,在2006年度《亚洲金融》亚洲最佳公司评选中,中国建设银行入选“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承诺”排行榜。

  电话:(021)62580818转213

  中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资委托托管团队等8个职能处室,现有员工80余人。

  传真:(021) 62569400

  2、主要人员情况

  联系人:芮敏祺

  罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。

  客户服务咨询电话:400-8888-666

  李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。

  网址:www.gtja.com

  3、基金托管业务经营情况

  (3)上海证券有限责任公司

  截止到2006年12月31日,中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、汉博、通宝、通乾、鸿飞、银丰等11只封闭式证券投资基金,以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华-道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长等44只开放式证券投资基金。

  注册地址:上海市九江路111号

  (二)基金托管人的内部控制制度

  法定代表人:蒋元真

  1、内部控制目标

  电话:(021)65087006

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  传真:(021)65213164

  2、内部控制组织结构

  联系人:刘永

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,直接负责风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  客户服务电话800-6200-071

  3、内部控制制度及措施

  网址:www.962518.com

  投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  (4)申银万国证券股份有限公司

  (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  注册地址:上海市常熟路171号

  1、监督方法

  法定代表人:王明权

  依照《证券投资基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作,。利用自行开发的“证券投资基金托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  电话:021-962505、021-54033888

  2、监督流程

  传真:021- 54038844

  每日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况,及时提醒基金管理人;发现异常情况,与基金管理人进行情况核实后,并向基金管理人发出书面通知,督促其纠正,同时报告中国证监会。

  联系人:胡洁静

  收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资用途及费用等内容进行合法合规性监督。

  客户服务电话:(021)962505

  根据基金投资运作监督情况,编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作进行合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

  网址:www.sw2000.com.cn

  四、 相关服务机构

  (5)招商证券股份有限公司

  (一)基金份额销售机构

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  1、直销机构

  法定代表人:宫少林

  (1)直销中心

  电话:(0755)26951111(客户服务中心)

  本公司在上海开设直销中心。

  传真:(0755)82943237

  地址:上海市世纪大道88号金茂大厦48层

  联系人:黄健

  邮政编码:200121

  客户服务电话:400-8888-111

  直销中心电话:021-50499588-301、302

  网址:www.newone.com.cn

  直销中心传真:021-50499663、50499667

  (6)光大证券股份有限公司

  (2)网上交易

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.fsfund.com。

  法定代表人:王明权

  2、代销机构

  电话:021-68816000

  (1)中国建设银行股份有限公司

  传真:021-68815009

  住所:北京市西城区金融大街25号

  联系人:刘晨

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  客户服务电话:021-68823685

  法定代表人:郭树清

  网址:www.ebscn.com

  客户服务电话:95533

  (7)中国银河证券有限责任公司

  网址:www.ccb.com

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  (2)国泰君安证券股份有限公司

  法定代表人:朱利

  注册地址:上海浦东新区商城路618号

  电话:(010)66568587

  办公地址:上海市延平路135号

  传真:(010)66568536

  法定代表人:祝幼一

  联系人:郭京华

  电话:021-62580818

  客户服务热线:(010)68016655

  传真:021-62583439

  网址:www.chinastock.com.cn

  联系人:韩星宇

  (8)中信建投证券有限责任公司

  服务热线:400-8888-666;021-962588

  注册地址:北京市东城区新中街68号

  公司网站:www.gtja.com

  办公地址:北京市东城区朝内大街188号

  (3)光大证券股份有限公司

  法定代表人:黎晓宏

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

  电话:(010)65186758

  法定代表人:王明权

  传真:(010)65182261

  电话:021-50818887

  联系人:魏明

  传真:021-68815009

  客户服务咨询电话:400-8888-108;

  联系人: 刘晨

  网址:www.csc108.com

  客户服务热线:021-68823685

  (9)兴业证券股份有限公司

  公司网址:www.ebscn.com

  注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

  (4)兴业证券股份有限公司

  法定代表人:兰荣

  注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

  电话:021-68419125

  办公地址:上海市陆家嘴东路166号中保大厦19楼

  联系人:杨盛芳

  法定代表人:兰荣

  客户服务热线:021-68419974

  电话:021-68419974

  兴业证券公司网站(www.xyzq.com.cn)

  联系人:杨盛芳

  (10)海通证券股份有限公司

  客户服务热线:021-68419974

  注册地址:上海市淮海中路98号

  公司网站:www.xyzq.com.cn

  法定代表人:王开国

  (5)海通证券股份有限公司

  电话:(021)53594566转4125

  注册地址:上海淮海中路98号

  传真:(021)53858549

  办公地址:上海淮海中路98号

  联系人:金芸

  法定代表人:王开国

  客户服务咨询电话:(021)962503

  电话:021-53594566

  网址:www.htsec.com

  服务热线:021-962503

  (11)广发证券股份有限公司

  联系人:金芸

  注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  公司网址:www.htsec.com

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

  (6)中国银河证券股份有限公司

  法定代表人:王志伟

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  联系人:肖中梅

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  咨询电话:(020)87555888转各营业网点

  法定代表人:肖时庆

  传真:(020)87557985

  联系人:李洋

  公司网站:http://www.gf.com.cn

  电话:010-66568047

  (12)上海浦东发展银行

  客户服务电话:800-820-1868

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号

  网站:www.chinastock.com.cn

  办公地址:上海市银城中路188号

  (7)中信建投证券有限责任公司

  法定代表人:张广生

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  电话:021-68881829

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  传真:021-68881851

  法定代表人:张佑君

  联系人:杨静

  电话:400-8888-108(免长途费)

  客户服务电话:021-68881829

  联系人:权唐

  网址:www.spdb.com.cn

  公司网址:www.csc108.com

  (13)兴业银行股份有限公司

  (8)招商证券股份有限公司

  注册地址:福建省福州市湖东路 154 号

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

  办公地址:福建省福州市湖东路 154 号

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

  客户服务热线:95561

  法定代表人:宫少林

  网址:www.cib.com.cn

  电话:0755-82943167

  (14)国信证券有限责任公司

  联系人:黄健

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

  客户服务热线:4008888111、0755-26951111

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

  公司网址:www.newone.com.cn

  法定代表人:何如

  (9)广发证券股份有限公司

  咨询电话:8008108868

  注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  公司网站:www.guosen.com.cn

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

  (15)国都证券有限责任公司

  法定代表人:王志伟

  注册地址:深圳市福田区华强北路塞格广场45层

  联系人:肖中梅

  办公地址:北京市安外大街安贞大厦3层

  电话:020-87555888

  法定代表人:王少华

  传真:020-87555305

  全国业务咨询电话:800-810-8809

  客户服务电话:(020)87555888转各营业网点

  开放式基金业务传真:010-64482090

  公司网站: www.gf.com.cn

  联系人:马泽承

  (10)长江证券有限责任公司

  网址:www.guodu.com

  注册地址:武汉市新华路特8号

  (16)招商银行股份有限公司

  办公地址:武汉市新华路特8号

  注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:胡运钊

  办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

  电话:021-63296362

  客户服务中心电话:95555

  传真:021-51062920

  网址: www.cmbchina.com

  联系人:甘露

  (17)联合证券有限责任公司

  服务热线:4008-888-999

  注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  公司网址:www.cz318.com.cn

  法定代表人:马国强

  (11)东吴证券有限责任公司

  电话: 0755-82493561

  注册地址:江苏省苏州市石路爱河桥26号

  传真: 0755-82492187

  办公地址:江苏省苏州市石路爱河桥26号

  联系人: 盛宗凌

  法定代表人:吴永敏

  客户服务热线:4008888555

  联系人:方晓丹

  网址:www.lhzq.com

  电话:0512-65581136

  (18)光大银行股份有限公司

  传真:0512-65588021

  注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  客户服务电话:0512-96288

  法定代表人:王明权

  公司网站:www.dwzq.com.cn

  电话:010-68098000

  (12)联合证券有限责任公司

  传真:010-68561260

  注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层

  网址:www.cebbank.com

  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层

  客户服务热线:95595

  法定代表人:马国强

  (19)华泰证券有限责任公司

  联系人:盛宗凌

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  电话:0755-82493561

  法定代表人:吴万善

  客服电话:400-8888-555

  客户咨询电话:025-84579897

  公司网站:www.lhzq.com

  联系人:张雪瑾

  (13)申银万国证券股份有限公司

  联系电话:(025)84457777-882

  注册地址:上海市常熟路171号

  网址:www.htsc.com.cn

  办公地址:上海市常熟路171号

  (20)交通银行

  法定代表人:丁国荣

  注册地址:上海市仙霞路18号

  电话:021-54033888

  办公地址:上海市银城中路188号

  传真:021-54035333

  法定代表人:方诚国

  客服电话:021-962505

  电话:(021)58781234

  网址:www.sw2000.com.cn

  传真:(021)58400370

  (14) 平安证券有限责任公司

  联系人:江永珍

  注册地址:深圳市福田区八卦岭三路平安大厦3楼

  客户服务电话:95559

  办公地址: 深圳市福田区八卦岭三路平安大厦3楼

  网址:http://www.bankcomm.com

  法定代表人: 叶黎成

  (21) 中信证券股份有限公司

  联系人:余江、庄维佳

  办公地址:

  电话: 0755-82450826 22622287

  电话:010-84588888

  客服电话:95511

  传真:010-84865560

  公司网址:www.pa18.com

  公司网址:www.ecitic.com

  (15)中信证券股份有限公司

  (22) 东方证券股份有限公司

  注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人:王益民

  法定代表人:王东明

  联系人:吴宇

  电话:010-84864818

  电话:021-63325888

  传真:010-84865560

  传真:021-63326173

  联系人:陈忠

  客户服务热线:021-962506

  公司网址:www.ecitic.com

  东方证券网站:www.dfzq.com.cn

  (16) 东方证券股份有限公司

  (23) 德邦证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东大道720号20楼

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦26楼

  法定代表人:王益民

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦26楼

  联系人:吴宇

  法定代表人:王军

  电话:021-50367888

  电话:021-68590808

  传真:021-50366868

  传真:021-68596077

  客户服务热线:021-962506

  客户服务电话:021-68590808-8119

  公司网站:www.dfzq.com.cn

  公司网址:www.tebon.com.cn

  (17)中信金通证券有限责任公司

  (24) 财富证券有限责任公司联系方式如下:

  住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  法定代表人:刘军

  法定代表人:胡军

  客户服务电话:96598

  电话:0731-4403343

  联系人:王勤

  联系人:张治平

  电话:0571-85783715

  公司网址:www.cfzq.com

  公司网址:www.bigsun.com.cn

  (25)湘财证券有限责任公司

  (18)国信证券有限责任公司

  地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

  法定代表人:陈学荣

  法定代表人:何如

  电话:021-68634518

  联系人:林建闽

  传真:021-68865938

  电话:0755-82130833

  联系人:陈伟 021-68634818-8631

  传真:0755-82133302

  开放式基金客服电话:021-68865020

  客户服务热线:800-810-8868

  公司网址:www.xcsc.com

  国信证券网站:www.guosen.com.cn

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (19)中信万通证券有限责任公司

  (二)基金注册登记机构:

  注册地址:青岛市崂山区香港东路316号

  上投摩根基金管理有限公司(同上)

  办公地址:青岛市东海西路28号

  (三)律师事务所与经办律师:

  法定代表人:史洁民

  名称:通力律师事务所

  联系电话:0532-85022026

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号,上海证券大厦南塔21楼

  传真:0532-85022026

  负责人:韩炯

  联系人:丁韶燕

  联系电话:021-6881 8100

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  传真:021-6881 6880

  中信万通证券客户咨询电话:0532-96577

  经办律师:傅轶、秦悦民

  基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。

  (四)会计师事务所:

  (二)注册登记机构:华宝兴业基金管理有限公司(同上)

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  (三)律师事务所和经办律师

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

  名称:海华永泰律师事务所

  法定代表人:杨绍信

  住所:上海市浦东南路855号世界广场24楼

  联系电话:8621-61233277

  办公地址:上海市浦东南路855号世界广场24楼

  联系人:郁豪伟

  负责人:颜学海

  经办注册会计师:汪棣 陈宇

  联系电话:(021)58773177

  四、基金概况

  传真:(021)58773268

  基金名称:上投摩根双息平衡混合型证券投资基金

  联系人:冯加庆

  基金运作方式:契约型开放式

  经办律师:冯加庆、李楠

  五、基金的申购费、赎回费和转换费

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  1.基金申购份额的计算

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,

  住所:上海市浦东新区东昌路568号

  申购费用=申购金额×申购费率

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  净申购金额=申购金额-申购费用

  法定代表人:杨绍信

  申购份数=净申购金额/T日基金份额净值

  电话:(021) 61238888

  申购费率如下表所示:

  传真:(021) 61238800

  ■

  联系人:陈兆欣

  2.基金赎回金额的计算

  经办注册会计师:肖峰、陈玲

  本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,

  五、基金简介

  赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

  基金名称:华宝兴业收益增长混合型证券投资基金

  赎回费用=赎回总额×赎回费率

  基金类型:契约型开放式基金

  赎回金额=赎回总额-赎回费用

  六、基金的投资

  赎回费率如下表所示:

  (一)本基金投资目标、理念、范围、策略、业绩比较基准和风险收益特征

  ■

  1、投资目标

  3、基金转换

  投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司,以分享该类上市公司的长期稳定的股息收入及资本增值。

  为方便基金份额持有人,在各项技术条件和准备完备的情况下,基金投资者可以选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换将收取转换费用,转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。基金转换的数额限制、适用销售渠道等具体规定以基金管理人的相关公告为准。

  2、投资理念

  六、基金的投资

  上市公司经营的主要目的是为了向投资者支付红利,红利是股票投资总回报的重要组成部分。投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估的上市公司,可以获取长期稳定的红利收入及资本增值。

  (一)投资目标

  3、投资范围

  重点投资高股息、高债息品种,获得稳定的股息与债息收入,同时把握资本利得机会以争取完全收益,力求为投资者创造绝对回报。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具,如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  (二)投资范围

  4、投资策略

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金采取积极的资产配置策略,通过公司自行开发的数量化辅助模型,结合宏观策略研究,对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪,决定大类资产配置比例。

  在正常市场情况下,本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的20%-75%,债券为20%-75%,权证的投资比例为基金净资产的0-3%,并保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金重点投资对象为高股息、高债息品种,80%以上的非现金基金资产属于上述投资方向。考虑到国内股市发展现状,缺乏有效避险工具,本基金管理人将保留在极端市场情况中债券投资最高比例为95%,股票投资最低比例为0%的权利。如果法律法规对上述比例要求有变更的,本基金投资范围将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。

  在正常的市场情况下,本基金的投资比例范围为:股票占基金资产净值的30%-95%,权证占0%-3%,债券占0%-70%,现金或者到期日在一年内的政府债券比例在5%以上。其中投资于稳定分红股票的比例不低于股票资产的80%。稳定分红指过去三年内至少两次实施现金红利分配。

  (三)投资理念

  (1)股票投资策略

  以利息收益强化获利基础,以资本收益拓展获利空间:主要投资分红能力较强的股票,以及相似条件下到期收益率较高的优良债券品种,通过构建股票与债券的动态均衡组合,在景气的多空变化中追求长期的稳健收益。

  1) 定量分析与定性分析相结合的策略

  (四)投资策略

  a. 定量选股标准

  本基金兼具红利与平衡基金特色,在借鉴JP摩根资产管理集团全球行之有效的投资理念基础上,充分结合国内资本市场的实际特征,通过严格的证券选择,深入挖掘股息与债息的获利机会,并积极运用战略资产配置(SAA)和战术资产配置(TAA)策略,动态优化投资组合,以实现进可攻、退可守的投资布局。在达到预期投资回报后,本基金会适度锁定投资收益,及时调整资产配置比例以保证基金表现持续平稳。

  根据华宝兴业股票估值系统,综合考虑稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司的价值指标、成长指标和盈利指标,重点投资综合排名靠前的股票。

  1、股票选择策略

  b. 定性选股标准

  (1)红利股预筛选。对上市公司的分红能力评价不能仅建立在偶然性分红上,而要注意考察公司持续盈利能力和分红能力,首先要特别剔除“超能力现金分红”的公司,具体包括:亏损公司、未分配利润为负、经营现金流为负、分红派息率过高的上市公司等。

  针对稳定分红类上市公司,本基金重点关注有核心竞争力、有良好发展前景、管理层注重投资者的现金回报、具有长期战略规划、不盲目投资的上市公司。

  (2)红利股甄别。综合评价上市公司过去三年的股息率、EPS波动性、净资产收益率、现金充足率等,特别关注那些能够持续提供高于市场平均水平的股息或者有潜力提供高于市场平均股息率的上市公司股票;同时仔细分析入选个股行业属性,筛选出现金股息率高、分红稳定、行业布局合理的高品质上市公司,最终形成本基金的备选股票池。

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