大数据显神威 证券市场捕鼠行动再升级

  ■朱宝琛

  □本报记者 李超

  利用掌握的未公开信息悄悄建仓,提前埋伏,总能低价买入高价卖出,获取高额利润,这就是“老鼠仓”交易。从刚刚过去的2014年来看,一系列“老鼠仓”现象接连浮出水面,最赚钱“老鼠仓”、活雷锋式“老鼠仓”、非典型“老鼠仓”、“老鼠仓窝案”轮番上演。

  原保险资管人员的“老鼠仓”案正为资管行业敲响警钟。2月6日上午,原平安资管股票投资部副总经理张治民“老鼠仓”案在上海市第一中级人民法院开庭,法庭将继续就疑点择日进行开庭审理。保险资管相继“触雷”,使得资管行业人员利用非公开信息交易的风险进一步暴露,利用未公开信息交易案件出现新变化、新特征,证监会[微博]已表态将加大对内幕交易综合防治的力度。

  令人感到震惊的是,这些“硕鼠”大多来自知名金融机构,有的甚至还是业界明星。但是,不管是谁,只要违法违规了,就必须接受相应的处罚。

  平安触雷

  金融机构从业人员利用未公开信息交易行为,严重扰乱金融管理秩序,损害公众投资者利益,破坏资本市场诚信基础,是《证券法》、《基金法》和《刑法》明确禁止、规制的违法犯罪行为,是证监会[微博]及相关执法部门历年来严厉打击、关注的重点。

  张治民涉及的案件成为今年以来“老鼠仓”涉案资金最大的一例。相关信息显示,庭审期间,张治民及其妻子尹琼同时站上被告席,均以“利用非公开信息交易”罪被起诉。2008年7月至2013年1月,张治民担任平安资管股票投资部副总经理,并先后负责管理两个账户股票投资组合。检方认为,2009年2月28日至2012年12月31日间,张治民利用职务便利获取的未公开信息,自行指示尹琼,通过“张顺村”、“杨娟”、“谢秀英”证券账户与其管理的股票投资组合趋同交易深天马A湖北宜化徐工机械等100余只股票,累计趋同成交额13.42亿余元,获利2861万余元。张治民虽然对罪名无异议,但对于获利数据的鉴定计算方式等细节上存在异议。据悉,法庭将继续就疑点择日进行开庭审理。

  但是,为何“老鼠仓”行为屡禁不止?难道这些金融机构人员不知道“老鼠仓”带来的严重后果吗?笔者认为,一个重要的原因就是这些从业人员在金钱、利益面前迷失了自我。这一点从证监会新闻发言人张晓军在证监会2014年的最后一场发布会上的通报中可见一斑:2014年以来,利用未公开信息交易案件出现一些新变化、新特征,其中一项就是部分涉案金额、非法获利特别巨大。在近期已查办的案件中,涉案交易金额累计10亿元以上的有7件,非法获利金额在1000万元以上的有13件。

  2014年5月9日,证监会新闻发言人通报了资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件及相关查处情况时透露,2014年1月,证监会对平安资产管理有限责任公司原投资管理人员“张某某”涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,3月正式立案稽查。经调查初步查明,“张某某”案涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

  破坏市场的公平、公正,损害投资者的信心,以达到为自己谋私利的目的,这样的行为必然会受到监管层的严厉打击。以前是这样,现在也是这样,未来还会是这样。

  而卷入“老鼠仓”案件的保险资管公司不止平安资管一家。2014年12月26日,证监会新闻发言人通报近期针对利用未公开信息交易的执法工作情况时表示,已将涉嫌利用平安资产管理有限公司等20家金融机构的未公开信息,从事非法交易活动的张治民等39名涉案人员依法移送公安机关。

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